中国1971有价证券人的监督经管协商集合在附近经管笔的决议、曾竣)

〔2015〕19号

  同类:深圳金中覆盖华通明略(以下缩写金中亚),法定代理人黄牟牟,寓所:广东深圳福田区阜中路。

曾竣,男,生于1970年1月,当基姆和首席执行官兼覆盖总监,寓所:广东省深圳福田区。

推理《演示有价证券法》的有关规则,我会中和黄金。、对Zeng的底细购销行动进行了考察。、听取,按照行政处分的规则向同类分类账行政处分犯罪行为。、说辞、同类依法看法的根底和正常的,应Kim Zhong He的自找麻烦,必然要进行听证会。,他听到了Kim Ho和他的代理人的报告和争论。。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经弄清,金中和、Zeng的底细购销犯罪行为如次。:

一、底细物的方式与揭示加工

2012年5月3日,青岛市恒顺令人激动的股份有限公司(以下缩写恒顺令人激动的)董事长贾如此这般决议收买印尼的煤矿,并决议以恒顺令人激动的高音部大合股青岛清源环保实业有限公司的名偿还收买印尼的煤矿580万元的会员费,倘若收买前进流畅地,恒顺电器覆盖将变更。。10月29日,恒顺令人激动的与印尼同佳煤矿代表协调,11月9日,单方签字了和约。。11月10日,恒顺令人激动的传唤董事会集合,经过了购得唐家煤矿工程的决议。。11月12日,恒顺令人激动的公报收买印尼同家煤矿工程。贾牟牟以及其他人是印尼煤矿的爱好者。。

二、增俊变卖相关性物

恒顺令人激动的股份有限公司收买印尼煤矿的加工中,增俊向贾牟牟规定覆盖提议。。2012年7月4日,Zeng还厕足其间了一次特殊集合,议论覆盖的前进。。知道恒顺令人激动的印尼依靠机械力移动物。

三、黄金与中性购销航顺令人激动的自有资本

金中和系金中和西鼎受托基金机构放映和富锦6号受托基金机构放映的覆盖参事,推理拟定议定书,覆盖参事SH的经管费。增俊是金中赫的首席执行官和覆盖总监。,2010年12月22日以后,增俊开端使专心于两个受托基金机构认为的覆盖掌管。,符合客户的覆盖决策和定货单购销。

从6月11日到25, 2012日,金中和西鼎认为共价格看涨而买入“恒顺令人激动的”1,267,955股;2012年10月16日至11月1日,购恒顺令人激动的329,364股。2013年1月15日整个售出。,购销量2,454万元。

2012年6月5日至7月5日,富锦6认为购杭舜令人激动的3,099,512股;从10月24日到25, 2012日,购恒顺令人激动的130,400股,直到考察完毕,我才会欺骗。。

在上的犯罪行为有相关性拟定议定书。、相关性公报、集合纪要、任务记载、符合记载、购销清流、经济状况作证和讯问笔录作证。。

恒顺令人激动的覆盖印尼相关性煤矿事项的物,在发布屯积,属于底细物。,增俊变卖在上的物。。在揭示物屯积,在相关性受托基金机构认为经管中欺骗航顺令人激动的自有资本,第七十三个违背有价证券法、第七十六条目,有价证券变得安全瞬间百零二机关底细购销行动的塑造,当基姆和首席执行官兼覆盖总监的曾竣是直接的符合的掌管全体员工。

单方正听取中。,赠送以下辩解反对的话:

最初的,本案击中要害底细购销者是个体而不是公司。。

其二,本案中犯法所得的数额计算失误。,黄金中和缺乏违法的支出。。

我会想:

最初的,基姆和底细购销案的思考是个体RAY:率先,增俊在公司中具有必然的位置和所有物。,这是Kim Zhong首席执行官和覆盖总监。,并占领了公司更大的许多。;二是曾竣所专心于的覆盖行动未超出额定仔细研究公司的使控制局势仔细研究;三是本案触及的覆盖事情属于公司经纪事情仔细研究内,公司所得积存;四,公司跟进了Zeng持相当两个受托基金机构认为。,覆盖的进项直接的属于公司。。

其二,金中赠送被告人的使坚固或稳固经管是有理的。,依法溺爱。

其三,金中和两个涉案认为在底细物敏感期内购销“恒顺令人激动的”单只自有资本所获取的假设的受托基金机构放映好处即为其犯法所得。

推理党的犯法行动的犯罪行为、道具、经济状况与社会为害,推理有价证券法的瞬间百零二条规则,我来决议。:

一、底细购销击中要害被征用的和违法的进项840,元,用2,520,元细;

二、Zeng的正告,并加刑30万元细。

该方应自收到决议之日起15一半天。,向中国1971证监会(堆积)汇发代价:中信广场堆积本部,账号:7111010189800000162,由堆积直接的转变成罗马皇帝王室财库。,偿还证明书的硬拷贝应附在单方的姓名上。。同类回绝接见处分决议的,可在收到本处分决议书之日起60一半天向中国1971有价证券人的监督经管协商集合勤勉行政复查,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接的向有司法权的演示法院提起行政申诉。重新考虑规律期,前述的决议不应中止。。

  中国1971证监会

2015年7月13日

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